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國立臺灣大學 法律學研究所 邵慶平所指導 曾冠樟的 證券交易所跨境連線交易之監理架構研究 （2016），提出大昌 交割關鍵因素是什麼，來自於跨境連線交易、證券交易所跨境合作、滬港通、豁免規定、監理套利、域外效力、監理合作、互惠性安排。

而第二篇論文國立臺灣大學 法律學研究所 陳忠五所指導 林慶郎的 論受僱人執行職務－從盜賣股票事件檢視執行職務之判斷標準 （2004），提出因為有 執行職務、僱用人責任客觀說、內在關連性、與有過失、被害人保護、營業員盜賣股票、為他人行為而負責、具體信賴、抽象信賴的重點而找出了 大昌 交割的解答。

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接下來讓我們看這些論文和書籍都說些什麼吧：

除了大昌 交割，大家也想知道這些：

證券交易所跨境連線交易之監理架構研究

為了解決大昌 交割的問題，作者曾冠樟 這樣論述：

在證券市場的國際化及自由化下，資金移動去國界、企業跨境籌資及投資人進行海外投資成為趨勢，加上另類交易平台、投資銀行等新興中介業者的崛起，使證券交易所面臨嚴峻挑戰，亟思因應之道。跨境合作乃各國證交所重要的應變方式，臺灣證券交易所近年積極推動「國際連結」，希望藉此吸引國際投資人及企業注意，達到擴充台股規模及推動國際化之目的。其中，跨境連線交易係由證交所主導的創新跨境交易方式，作為證交所跨境合作的進階類型而頗受重視，藉由降低本國證券商承作買賣外國有價證券複委託業務的成本並簡化程序，使本國投資人能得到更方便、快速且低價的海外投資服務，另一方面也使外國證券商及投資人更容易進入本國證券市場投資，有助於提

升市場量能及流動性。跨境連線交易因可大幅提高市場間的連結程度，使兩地形同單一市場，故被譽為跨境交易的終極型態，近來尤於亞太地區盛行，包括台星通、澳星通、東協共同交易平台、滬港通及深港通等均為著例。跨境連線交易的類型廣泛，本文從跨境交易的原始類型—傳統複委託模式出發，依序介紹亞太地區較常見的遠端交易會員模式、東協共同交易平台模式、SPV對接模式及互設SPV模式，並以此為基礎檢視在我國現行法制下實施跨境連線交易時可能產生的問題。本文將跨境連線交易的監理架構問題分為三層面，並以此開展討論：第一層面為外國證券交易所、我國或外國特殊目的子公司（SPV）及證券商的監理；第二層面為跨境市場不法行為的處理；第

三層面為跨境監理合作的進行。本文檢視三層面後，發現現行法制存在以下問題：其一，准入我國證券市場的法律依據方面，證券交易法及相關規則對於外國證交所、SPV及證券商之准入規定缺乏彈性；其二，證交所對於外國證券商或SPV的交易資格制度及其他監理事項之規定未臻完善；其三，臺灣證交所未能妥善處理自行設立並營運SPV的利益衝突問題。其四，證交法未明確賦予市場不法行為規定域外效力，且司法實務見解亦未能完全填補，而有跨境監理套利可能。其五，證交法第21條之1的跨境監理合作規定仍有待加強及釐清；其六，對於參與跨境連線交易之投資人保護尚需調整。針對上述問題，本文以澳星通、滬港通及深港通的經驗為中心，主要參考新加坡

證券暨期貨法（SFA）及新加坡證交所規則、香港證券及期貨條例（SFO）及聯交所規則之相關規定，並輔以澳洲、中國、美國及國際證券監理委員會（IOSCO）之法制為補充。本研究的主要結論及建議如下：第一層面上，應於證交法關於證交所及證券商准入我國市場之規定增訂豁免及授權條款；應於證交所章則引進遠端交易會員制度及跨境連線交易專章或單行規則，並在互惠基礎上制定核心交易原則或外國市場法規之遵循義務；應透過多層次安排解決法律上及商業上利益衝突，以合乎證交法第98條之立法本旨。第二層面上，應於證交法為跨境連線交易增訂第165條之4準用市場不法行為規定，明文賦予域外效力（效果標準及行為標準）；應在監理機關及證交

所兩層次均加強跨境監理合作，簽訂備忘錄並善用監理官聯席會議。第三層面上，應重新檢視證交法21條之1，補充要件及判準並與其他法律調和，強化國際證券監理互助法制；應強化證交所的前端投保角色及投保中心的後端投保角色，並積極落實互惠性的跨境連線交易投保機制。

論受僱人執行職務－從盜賣股票事件檢視執行職務之判斷標準

為了解決大昌 交割的問題，作者林慶郎 這樣論述：

民法第一八八條之僱用人責任乃「為他人行為而負責」體系中之重要一環，而僱用人責任成立與否，關鍵之處，即在於受僱人「執行職務」之判斷。 而「執行職務」概念涉及「僱用人活動自由」及「被害人保護」之衡量，故「執行職務」判斷標準之寬嚴，也顯示出學說及實務在上開利益間之矛盾與掙扎。因此，「觀察角度」之確立，乃概念判斷上之重要問題。 因此，本論文主要以我國學說及實務見解為核心，目的在觀察學說及實務操作之面貌，同時分析其變遷方向，並試圖重新檢視「執行職務」之判斷標準。 就學說之觀察而言，「客觀說」為向來多數學說所採，顯然較為重視「被害人之保護」，但近來學說則提出「內在關連性說」，就判斷標準

而言，較為「限縮」、「從嚴」，故就觀察角度來說，顯然轉為重視「僱用人活動自由」之維護。 而早期實務見解亦以學說之「客觀說」為主，並逐漸透過個案加以擴張，其重視「被害人之保護」之立場，顯然易見！然而，近來因「盜賣股票案」之大量發生，逐漸有「不法行為」標準之提出，就判斷標準而言，也有著「限縮」、「從嚴」之「外表」！ 然而，「內在關連性」之提出，「本質上」係「真正地」限縮了執行職務之範圍，但「不法行為」標準之提出，卻是透過「不法行為即不屬執行職務」之「負面表述」用語，來表達「被害人之正當信賴即屬執行職務」之「正面立場」。從而，近來學說及實務，雖有著「相同」的「外表」，但「本質上」卻有截然

不同的「立場」！ 因此，在最高法院依舊堅持「被害人保護」之立場下，實有必要針對被害人保護之必要性加以區別，從而，在被害人與受僱人、僱用人間，於責任原因事實發生前，即有接觸、往來之關係時，透過該交易接觸關係之過程，使具體被害人就受僱人之職務範圍能有所知悉，從而，判斷標準即應以「具體被害人」於「具體交易接觸之時點」所產生之「實際信賴」為判斷標準；至於被害人與受僱人、僱用人間，並無任何交易接觸關係時，則因具體被害人無「具體信賴」可言，故必須由職司審判之法官，以「抽象第三人」之角度，回溯到「與被害人處於相同情況下」，所「應有之抽象信賴」為標準。 從而，從盜賣股票案例出發，若客戶與營業員、證

券公司間，於責任原因事實發生前，已有某程度之交易接觸關係時，當具體被害人明知營業員並無為客戶保管印章、存摺及代客操作股票買賣之職務，但仍基於個人情誼或圖內線交易、當日沖銷之便，而將印章、存摺交付營業員保管，致股票遭盜賣及股款遭盜領，則就營業員之行為，因具體被害人並無正當、值得保護之信賴可言，營業員之行為即不應認為係執行職務之行為！ 因此，最高法院之見解，就結論上來說，或可接受，然其理由，實不應再繼續使用「不法行為」為標準，而應改採「被害人無值得保護之正當信賴」為由，駁回被害人之請求。反之，若被害人仍有值得保護之信賴時，則仍應堅持其保護被害人之立場，肯認被害人之損害賠償請求權，裨有助於被害

人保護之目的得以落實，此當為被害人之福祉，亦為吾人所樂見！

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